证券投资基金设立流程有哪些基本步骤(基金管理公司设立基本流程)

经过多年改革开放的积累,中国经济水平有了明显提升,居民收入日渐丰厚,可支配收入也日渐增加。而居民可支配收入的增加,不但推动了消费市场的活跃,也让投资市场逐渐热门。在这样的情况下,中国各种投资产品纷纷出现,而与之对应的,投资各种项目的基金也逐渐增加。由于基金属于汇集大众资金的机构,因此对基金设立的审批也格外严格。今天,通惠管理顾问就为大家介绍,在中国内地设立一家基金管理公司的基本流程。

证券投资基金设立流程有哪些基本步骤

基金作为汇聚大众财富,进行投资的资金,其主要运营主体就是基金管理公司。依据现行法律,基金管理公司的设立,需要依照《证券投资基金法》执行,其基本流程包含两个阶段,即筹建阶段和开业阶段。

1、筹建阶段

基金管理公司的筹建是指由合乎资格的发起人,向中国证监会提出申请,并经证监会审批同意设立基金管理公司的过程。

1.申请

基金管理公司的申请,需要至少两个符合条件的发起人共同组建,在这些申请人中,需要一名主要发起人作为主申请人向中国证监会提出正式申请。

2.资料准备

在主要发起人向证监会提出申请时,需要准备相应资料,以作审核之用,这些材料包括基金管理公司申请报告、项目可行性报告、发起人情况(所有发起人)、基金发起人协议、筹建工作人员名单及简历,以及中国证监会要求提交的其他材料。需要注意的是,发起人协议中必须包含约定的发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式、首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等详细信息。

3.审批

中国证监会审批基金管理公司的资料耗时较长(通常为6个月),但如果遇到特殊情况,则可能延期至1年。在审批时,基金管理公司不允许开展任何业务活动。当基金管理公司获准设立后,需要持证监会发出的相应批准文件到工商管理部门,申请办理公司登记注册业务,并领取营业执照。

当基金管理公司取得营业执照后,还需要凭营业执照和证监会批准文件,领取基金管理公司法人许可证。并在证监会指定的公共传播媒体上向社会公告成立(公告费用自担)。

2、开业阶段

当基金管理公司筹建阶段完成后,申请人即可向证监会提出基金管理公司开业申请。但申请开业时仍需要提交相应资料,这些资料包括:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则,以及证监会要求提供的其他资料。当获得基金管理公司开业许可后,即可开展基金吸纳和投资业务。

从以上介绍可以看出,中国政府对于基金管理公司的设立有极为严格的要求,仅凭个体力量很难快速高效的办理完成,因此委托一家专业且有经验的企业管理服务提供商协助您办理,无疑是最好的选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年。

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